太原收购私募牌照
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产品描述

从业人员
好有10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。
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规风险、法律风险、代理人道德风险及其他可能对投资者造成潜在风险的事项进行审慎评估,切忌盲目跟风。
热点三:针对私募基金管理人提交的私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称《法律意见书》),基金业协会如何推行?关于《法律意见书》基金业协会并无统一模板,各私募基金管理人参照相关指引自行填报;在《法律意见书》核查方面,中国基金业协会对已通过备案的熟私募基金管理人,将视情况提出补提要求;同时中国基金业协会对出具《法律意见书》的律师及律师事务所的资质问题提出了严格要求。
热点四:针对《公告》发布后,私募机构咨询的顾问产品备案事案申请。
热点五:针对《公告》发布对报考基金从业资格考试的影响?中国基金业协会表示对于已登记私募基金管理人的高管人员,如若已经取得基金从业资格考试需完成每年度15学时面授或远程学习形式的后续培训,同时按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。
私募基金备案新规标志着私募基金规范迈出一大步。
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但并未到基金业协会办理产品备案手续。
“登记备案”有哪些不得不说的事儿
当前,不法分子利用部分私募基金投资者不能正确区分“登记备案”与“行政许可”的区别,通过在基金业协会登记并备案少量产品或虚报信息骗取登记备案,以此为幌子,向投资者鼓吹属于持牌金融机构,虚构项目诱骗投资者,大量募集资金后挪为己用,给社会造成极大危害。
在深圳,2016年底,监管部门陆续收到对A公司的举报,涉及该公司6只产品、30余名投资人,金额合计1090万元。监管核查发现A公司在基金业协会备案4只产品,但举报人购买的私募基金产品均为未备案产品。对此,监管部门立即开展深入核查,发现理的a私募基金3名投资者投资款未实际出资或仅部分出资的情况下,通过银行缴款凭证,作为上述3名投资者足额缴纳出资的依据,上传至基金业协会登记备案信息系统,骗取完成基金备案。B公司作为私募基金管理人,动机不纯,金融票据,欺骗监管部门,逃避监管,为公司借私募基金名义募集资金、挪用侵占基金财产提供便利。
在云南,C公司在基金业协会申请登记成为私募基金管理人,并备案一只数百万元规模的私募证券投资基金产品。该私募机构取得《私募投资基金管理人登记证明》和《私募投资基金备案证明》后,将其放大后摆放在公司经营场所的显著位置,多次用于公开宣传和推介,并声称C公司是经过审批的私募基金机构。
现实中,一些动机不纯的私募机构往往通过虚报信公司实际募集规模可能是其备案
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管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况应符合相关法律法规的要求,并聘请律师事务所出具法律意见书。此后经过两年多的实践探索,中国基金业协会对申请机构的要求越来越趋向于具体化和严格化,所需提交的信息和资料逐步增加和细化,同时对出具法律意见书的律师事务所也严格规制,如非按照要求悉心筹备,很难地完成私募基金管理人的登记程序。
误区一:为“保壳“而“保壳”
《4号公告》吹响的是中国基金业协会针对私募基金规性存疑的,中基协可以向中国进行咨询、报告。对于合规的备案材料,中基协将在5个工作日内出具备案证明。若备案材料不齐备的,中基协也会在同样时间内,一次性告知需要补正的全部内容,而资产管理人原则上应在10个工作日内提交补正材料。
另外,中基协还可以对资产管理人、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构从事私募资产管理业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,相关服务机构应当予以配合。而中基协工作人员依据自律检查规则进行检查时,不得少于2人,
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