山东私募牌照登记
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产品描述

私募机构、不得在与私募业务相冲突业务的机构等;强化投资人员任职能力要求、员工人数要求,规定申请机构员工总人数不应低于5人,申请机构的一般员工不得。
出资人方面,规定申请机构出资人应当以货币财产出资。出资人应当保证资金来源真实合法且不受制于任何第三方。申请机构应保证股权结构清晰,不应当存在股权代持情形;申请机构应确保股权架构简明清晰,不应出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形;新增股权稳定性要求,对于申请登记前一年内发生股权变更的,申请机构应详细说明变更原因;明确实际控制人应一致追溯到后自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构。在没有实际控制人情形下,应由其大股东承担实际控制人相应责任。
子公司、分支机构和关联方方面,新增同业竞争要求,即申请机构的子公司、分支机构或关联方中有私募基金管理人的,申请机构应在子公司
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从业人员
好有10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理好是全职。
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3.评估上述制度是否具备有效执行的现实基础和条件。例如,相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配,是否满足机构运营的实际需求等。
可见,如果仅是简单复制套用相关模板制度,而没有与私募基金管理人现有组织架构和人员配置相匹配,没有确保相关制度的有效实际执行,是无法达到监管部门的要求的。在目前很多小型私募基金管理人组织架构尚不完善的情况下,基金业协会鼓励私募基金管理人结合自身经营实际情况,通过选择在中国基金业协会备案的私募基金外包
然而,很多私募基金管理人对于律师以及《法律意见书》的重要性没有充分认识,过度看重律师出具《法律意见书》的费用是否低廉。尽管基金业协会没有将能够提供《法律意见书》的律所限定为协会的18家会员律师事务所,但对律师的尽职调查和出具《法律意见书》工作提出了较高的要求。尽职调查不仅要有书面文件审查,还要采取实地核查、人员访谈、互联网及数据库搜索、外部访谈及向行政司法机关、具有公共事务职能的组织、会计师事务所询证等等多种核查措施。《法律意见书》要求陈述文字应逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确,所涉内容应与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致。
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严格意义上讲,私募牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可,因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明,俗称“私募牌照”,自从2016年2月份备案登记新政策执行以来,私募备案成了资本市场的焦点,而且全年注销了1万家,现在登记制度又趋严,所以,从业人员的看法,私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。
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