湖北注册私募牌照 私募基良好照 免费咨询
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“火眼金睛”,辨真伪、识风险、不参与、敢揭发,实现全社会、全行业、全生态链对“伪私募”的联防共治,消除“伪私募”生存的社会土壤,让其无所遁形,使其成为“无源之水、无本之木”。
“伪私募”有哪些特点
公开募集。通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、、短信、微信、博客、电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。没有投资者适当性管理制度,向非合格投资者募集资金。
保息。虚构或夸大投资项目,以投资标的大股东个人担保、投资标的关联机构担保等方式,承诺给予投资者、承诺给予投资者固定收益、承诺定期付息等。无法备案新产品。
近期,协会提示,机构应审慎提交含法律意见书的重大事项变更,提交后6个月内仍未办理通过或退回补正超过5次的,将无法进行新产品备案。
广东晟典律师事务所律师高毅超表示,“一般的重大事项变更基本没有障碍,除非新任高管不符要求,或者信息披露不全,一般退回补正两次左右即可。多次退回的可能是实际控制人变更无合理理由,或存在买卖壳嫌疑等情况。”
川谷金融科技研究员尤飞也认为,这是协会贯彻打击私募壳买卖行为的举措之一。“反馈5次以上或超过半年还没有变更成功,管理人无法备案新发的产品,这样私募壳的价值会大大降低。”
2、关联方变动划入重大事项变更,需协会人工审核。
协会在AMBERS系统里,将原来在“管理人信息更
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由于量能不足,短期需要横盘整理,后期股指需要在年线上方进行震荡整固后再行进攻,但要观察量能变化。板块上,近期不断出现区域性整合,可关注的如上海,深圳板块等国家战略地区,但是要进行细化分析,如深圳、上海板块加新兴产业的股票,以及价格上涨的板块,如化工,农业,新材料等。
志开投资的首席策略师刘威指出,短期看市
一、申请机构违反《共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。
二、申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料;提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。
三、申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小场仍将延续
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规风险、法律风险、代理人道德风险及其他可能对投资者造成潜在风险的事项进行审慎评估,切忌盲目跟风。
热点三:针对私募基金管理人提交的私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称《法律意见书》),基金业协会如何推行?关于《法律意见书》基金业协会并无统一模板,各私募基金管理人参照相关指引自行填报;在《法律意见书》核查方面,中国基金业协会对已通过备案的熟私募基金管理人,将视情况提出补提要求;同时中国基金业协会对出具《法律意见书》的律师及律师事务所的资质问题提出了严格要求。
热点四:针对《公告》发布后,私募机构咨询的顾问产品备案事案申请。
热点五:针对《公告》发布对报考基金从业资格考试的影响?中国基金业协会表示对于已登记私募基金管理人的高管人员,如若已经取得基金从业资格考试需完成每年度15学时面授或远程学习形式的后续培训,同时按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。
私募基金备案新规标志着私募基金规范迈出一大步。
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一分学习,多一分保障,做到明规则、识风险。关于“登记备案”,你至少应该了解以下几个方面:
一是“登记备案”不是“行政审批”,管理人宣传私募机构是或基金业协会批准的正规持牌金融机构,私募基金是经过审批的投资产品,属于误导投资者,莫轻信。
协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。
二是私募基金登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人利用投资者的认识偏差,宣传中将登记备案等同于行政审批,利用备案信息自我增信是对监管部门的更将要付出更多精力。格上财富研究员徐丽表示,避免关联方变更后,私募管理人之间出现业务冲突、关联交易或利益输送等行为,尤其是关联方从事民间借贷、P2P、配资等可能与私募基金属性存在相冲突的业务,保障私募投资者的利益。
3、双管理人备案暂时停止。
多位私募人士反映,这一要求目前仅是协会的执行口径,系统中仍然可以提交双管理人的产品备案申请,但可能会被搁置或否决。
私募排排网合规部副总监温志飞告诉记者,双变相“”,案收紧,主要是针对通道类业务,之前能力较弱的管理人会借用大管理人通道完成产品发行。高毅超认为,审核趋严,通过登记的管理人越来越少,有的管理人实际上项目和资金均已到位,需要合适的“通道”,双GP问题需要严格审核,但也不应全面。
4、要求契约型私募基金必须托管。
高毅超认为,对契约型基金的强制化要求,主要是看重独立第三方托管机制在防范金融风险、保护投资者权益方面的作用,这也是借鉴了公募基金的有效经验。
据记者了解,目前具有证券投资基金托管是对投资者的严重误导。
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