私募牌照办理 私募基良好照
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自从2016年2月份备案登记新政策执行以来,私募备案成了资本市场的焦点,而且全年注销了1万家,现在登记制度又趋严,所以,从业人员的看法,私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。
基金的基础要素,不可直接用基金合同或合伙协议当做招募说明书进行提交。具体内容可参考《私募基金募集行为管理办法》第二十三条关于私募基金推介材料内容的规定。
鉴于监管趋严,建议招募说明书也由投资人、经办人、管理人签署公章或签字。
(2)风险揭示书
近期协会在系统中就风险揭示书的填报作出了明确的要求:“风险揭示书应加盖募集机构和投资者的签章和签署日期。若私募基金涉及关联交易、单一投资标的、流动性等特殊风险的,应在风险揭示书的‘特殊风险’部分中予以披露。同时,在‘投资者声明’部分项‘运作方式及风险收益特征’增加对应表述。投资者应
规风险、法律风险、代理人道德风险及其他可能对投资者造成潜在风险的事项进行审慎评估,切忌盲目跟风。
热点三:针对私募基金管理人提交的私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称《法律意见书》),基金业协会如何推行?关于《法律意见书》基金业协会并无统一模板,各私募基金管理人参照相关指引自行填报;在《法律意见书》核查方面,中国基金业协会对已通过备案的熟私募基金管理人,将视情况提出补提要求;同时中国基金业协会对出具《法律意见书》的律师及律师事务所的资质问题提出了严格要求。
热点四:针对《公告》发布后,私募机构咨询的顾问产品备案事案申请。
热点五:针对《公告》发布对报考基金从业资格考试的影响?中国基金业协会表示对于已登记私募基金管理人的高管人员,如若已经取得基金从业资格考试需完成每年度15学时面授或远程学习形式的后续培训,同时按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。
私募基金备案新规标志着私募基金规范迈出一大步。
殊风险揭示部分。如基金本身涉及关联交易、单一标的、高杠杆、流动性风险等特殊风险的,需要在风险揭示书中进行详细说明。
其次,风险揭示书第三部分“投资者声明”部分需要由投资人逐一签字或盖章(骑缝章)。
(3)风险调查问卷
风险调查问卷需区别自然人投资者和法人投资者制作,基础内容可参考《私募基金募集行为管理办法》。投资人、经办人及募集机构均需签字或盖章。
(4)募集结算资金专用账户监督协议
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第
,持续遵守协会规则,才是保证持续合规的基础。实际上,根据《4号公告》,私募基金管理人即使“保壳”成功,后续征途上仍有很多红线,一不小触及就会中箭,包括但不限于:
1.已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请;
2.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单;
3.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条理和内部控制制度,包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。基金业协会于今年2月初已经发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》和《私募投资基金信息披露管理办法》,目前正在制定的还有《私募投资基金募集行为管理办法(试行)》、《私募投资基金合同指引》等规定。私募基金管理人应梳理自身的内部管理制度是否具备了上述制度,并是否
私募牌照办理
事项,每季度多次开放的是否符合全部资产投资于标准化资产等要求,临时开放期触发条件是否限于合同变更、监管规则修订等;每个交易日开放的,备案重点核查投资范围、投资比例、投资限制、参与和退出管理是否符合公开募集证券投资基金运作有关规则。
5、针对资产管理计划组合投资,重点穿透核查组合投资的具体方式和比例是否符合相关要求;资产管理计划存在嵌套投资的,投资单只产品的比例应符合组合投资相关要求。
另外,办法还对产品备案时应该提交的材料,针对产品费用列支重点核查的内容,以及针对业绩比较基准、业绩报酬计提基准重点核查的内容都做了
私募基良好照有哪些?私募牌照一般分为::证券类、股权创投类、其他类。较早是分为4类,其中股权与创投是分开的。
(5)投资者明细(盖章)(可从系统下载模板)
(6)风险揭示书(可上传多个)
(7)实缴出资证明
(8)私募投资基金投资者风险问卷调查
(9)募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件
(10)管理人(投顾)需要说明问题的文件(可上传多个)
(11)其他相关协议(可上传多个)
上述文件仅为产品备案必备文件,根据目前的审核态势,还需就基金的项目情况、交易架构、估值情况、后续募集安排、特殊风险揭示等问题进行详细说明,因此建议提早将以上内容准备齐全以增加通过几率。
《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》,均需要提交所有投资者签字的文件,如果有5个投资者,就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下,会只上传一个投资者签署的承诺函,这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛,这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件,网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核,但是要注意,截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户,就是在截屏的时候,截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。
七、基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件
在进行基金产品备案时,重要也是容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日,中
《委托管理协议》非必须上传的文件,可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况:合伙型基金产品的GP并未担任基金管理人,而外聘了基金管理人对基金进行管理。
九、《托管协议》——非备案必备文件
不论是证券类基金还是股权类基金,都可以选择不托管。如果基金选择不托管,经常会遭遇中基协的一类反馈意见,即要求上传所有投资者签署的《无基协正式发布酝酿已久的基金合同指引,指引分
经营范围:按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样)。
私募牌照办理

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